2005年左右，于某某先后成立沈陽帝杰營銷有限公司、沈陽帝杰經(jīng)貿(mào)投資有限公司（以下簡稱帝杰公司），并任上述公司法定代表人。王某某于2005年至案發(fā)在于某某經(jīng)營的帝杰公司等公司任高級管理人員，主管公司財務等工作，案發(fā)時任沈陽萬通源商貿(mào)公司副總經(jīng)理、萬通公司副總裁。
于某某在未經(jīng)國家金融機構批準的情況下，決定帝杰公司以銷售產(chǎn)品配送消費者相應股權等方式進行經(jīng)營，并向多個省、市消費者及加盟商宣傳購買該公司產(chǎn)品可以獲贈股票成為該公司股東，后陸續(xù)通過多家經(jīng)銷商采取以銷售產(chǎn)品配送股權或者直接銷售股權的方式進行經(jīng)營，并聲稱公司已經(jīng)在美國OTCBB板塊上市交易，股票具有巨大升值潛力、會有高額的回報，同時通過縮股將原持有帝杰公司股權的人員轉(zhuǎn)變?yōu)槿f通公司股東等方式，繼續(xù)以消費者購買產(chǎn)品獲贈股票或直接購買該公司股票等形式進行經(jīng)營活動。并以上述方式，在境內(nèi)多個省、市通過設立代理經(jīng)銷商，采取以銷售產(chǎn)品配送股權或者直接銷售股權等方式，吸收公眾存款。
經(jīng)審計，截止2012年3月22日，參與購買萬通公司股票共計3096人，持有的萬通公司股票數(shù)量為12446947股，61家代理經(jīng)銷商預收收入共計人民幣132948291.93元。
法律認定
王某某違犯國家金融管理法律規(guī)定，通過以購買產(chǎn)品可以獲贈股票等方式向社會公開宣傳，并承諾股票上市后會有高額的回報，向社會公眾吸收資金，擾亂國家金融管理秩序，數(shù)額巨大，構成非法吸收公眾存款罪。
作案手段
在未經(jīng)國家金融機構批準的情況下，聲稱公司已經(jīng)在美國OTCBB板塊上市交易，股票具有巨大升值潛力、會有高額的回報。并在境內(nèi)多個省、市通過設立代理經(jīng)銷商，采取以銷售產(chǎn)品配送股權或者直接銷售股權等方式，吸收公眾存款。
案件警示
對于聲稱股票在境外上市的公司，公眾需提高警惕并慎重考察，非法集資者常常在宣傳時會提供“完備”的“股票確認書”、“股票委托書”等文件并輔以高額分紅回報讓公眾信以為真。股票上市行為屬于證監(jiān)會監(jiān)管范疇，所有股票上市行為，無論境內(nèi)境外上市均需獲得中國證監(jiān)會的核準批復文件。社會公眾在參與投資時應樹立項目真實、合法優(yōu)先于豐厚回報的決策原則。（張幗）
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