為不斷提升風(fēng)險(xiǎn)防控能力和水平，陜煤財(cái)務(wù)公司深入推進(jìn)全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)，全面梳理公司各項(xiàng)管理規(guī)章制度，將重點(diǎn)放在公司制度體系架構(gòu)、內(nèi)控流程、內(nèi)控手冊(cè)三方面。
第一步 早布局細(xì)謀劃 統(tǒng)籌安排下好“開(kāi)局棋”
公司著眼于內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理長(zhǎng)效機(jī)制建設(shè)，扎實(shí)推進(jìn)內(nèi)部控制標(biāo)準(zhǔn)化工作，將全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)作為落實(shí)全面從嚴(yán)治黨、防范化解各種風(fēng)險(xiǎn)、提升工作效能、確保公司年度工作目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的必然要求和強(qiáng)力保障。
公司上下高度重視風(fēng)險(xiǎn)管理工作的重要性，各部門(mén)充分履行工作職責(zé)和使命，完善制度機(jī)制、用好制度鞭尺、壓實(shí)內(nèi)控責(zé)任。在年初進(jìn)行全面布局，制定了詳細(xì)的專(zhuān)項(xiàng)工作計(jì)劃，將各個(gè)工作項(xiàng)目的工作目標(biāo)與總目標(biāo)達(dá)成一致，以“全面體檢”的方式，對(duì)《內(nèi)部控制手冊(cè)》《管理制度手冊(cè)》《業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)化手冊(cè)》進(jìn)行全面完善。由公司分管副總經(jīng)理專(zhuān)項(xiàng)督導(dǎo)，風(fēng)險(xiǎn)管理部專(zhuān)責(zé)牽頭，對(duì)公司制度體系進(jìn)行全面梳理。
結(jié)合金融企業(yè)管理的實(shí)際需要，公司將此次工作開(kāi)展作為增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范能力、進(jìn)一步提高經(jīng)營(yíng)管理水平的契機(jī)。風(fēng)險(xiǎn)管理部對(duì)公司內(nèi)控體系優(yōu)化工作方案進(jìn)行了宣貫，對(duì)內(nèi)控體系建設(shè)工作目標(biāo)、工作重點(diǎn)、工作安排做了詳細(xì)說(shuō)明和解讀，并根據(jù)問(wèn)題的緊要程度、輕重程度、影響程度等因素，區(qū)分性質(zhì)、列出清單、明確排出時(shí)間。
第二步 找問(wèn)題堵漏洞 抓實(shí)做細(xì)下好“優(yōu)化棋”
為牢牢將內(nèi)控體系優(yōu)化工作做實(shí)做細(xì)做深，不斷提升風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)能力、提高內(nèi)控水平，公司對(duì)制度建設(shè)進(jìn)行了查漏補(bǔ)缺，讓“內(nèi)控工作無(wú)小事”深入人心。
在自查梳理制度短板的基礎(chǔ)上，按部門(mén)分解壓實(shí)修訂責(zé)任，抽調(diào)骨干組成工作優(yōu)化組，堅(jiān)持“廢、改、立”并舉，建立與新職能和監(jiān)管要求相匹配的內(nèi)控制度體系，確保所有操作行為有規(guī)可循、有據(jù)可依。
在壓實(shí)各部門(mén)職責(zé)和專(zhuān)人職責(zé)后，公司以刀刃內(nèi)向的自我革命精神查缺補(bǔ)漏、刪繁就簡(jiǎn)，不斷完善內(nèi)部控制制度、管理制度、業(yè)務(wù)流程，堵塞漏洞、補(bǔ)齊短板。按周對(duì)相關(guān)工作進(jìn)度、推進(jìn)落實(shí)情況以及問(wèn)題的溝通處理進(jìn)行反饋，確保工作按時(shí)間按進(jìn)度高質(zhì)量逐條逐項(xiàng)有力推進(jìn)?？朔щy持續(xù)深化、細(xì)化各項(xiàng)內(nèi)控操作規(guī)程和管理辦法。
此次印發(fā)的《管理制度手冊(cè)》涵蓋公司184項(xiàng)制度，對(duì)原有的規(guī)章制度進(jìn)行重新梳理，進(jìn)行了整理、修訂和完善。重點(diǎn)從制度層面、公司層面、流程層面和IT層面，逐條逐項(xiàng)梳理，形成了橫向到邊、縱向到底環(huán)環(huán)相扣制度體系，使內(nèi)控網(wǎng)越織越密，使各項(xiàng)制度具有更強(qiáng)的可操作性，制度軟實(shí)力得到進(jìn)一步釋放，風(fēng)險(xiǎn)管理水平得到進(jìn)一步提升。印發(fā)的手冊(cè)不僅反映了公司制度建設(shè)的最新成果，還對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理具有重要意義，在公司規(guī)范管理程序、提高內(nèi)控有效性、促進(jìn)高質(zhì)量發(fā)展等方面將發(fā)揮積極作用。
第三步 求實(shí)績(jī)強(qiáng)內(nèi)力 打造過(guò)硬團(tuán)隊(duì)下好“全盤(pán)棋”
陜煤財(cái)務(wù)公司員工既是集團(tuán)和成員單位金融安全的守護(hù)者，也是資金運(yùn)轉(zhuǎn)的幕后人。時(shí)刻保證系統(tǒng)環(huán)境安全、資金安全和營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的安全，不僅需要公司員工在業(yè)務(wù)水平、服務(wù)水平、個(gè)人相關(guān)能力上有所提升，更要在整個(gè)團(tuán)隊(duì)當(dāng)中做好團(tuán)隊(duì)建設(shè)，使得整個(gè)管理隊(duì)伍擁有較強(qiáng)的執(zhí)行力與創(chuàng)造力。
通過(guò)定期開(kāi)展培訓(xùn)交流、集中學(xué)習(xí)研討、行業(yè)分析等方式，公司將在工作流程和管理當(dāng)中遇到的典型案例、問(wèn)題等進(jìn)行分析交流。同時(shí)建立各部門(mén)年度培養(yǎng)計(jì)劃方案，從部門(mén)負(fù)責(zé)人“帶頭抓”，使部門(mén)負(fù)責(zé)人主體承擔(dān)責(zé)任不僅僅是在業(yè)務(wù)層面、工作紀(jì)律方面等，一是讓企業(yè)文化知識(shí)輸出在部門(mén)和公司之間實(shí)現(xiàn)共享并與其他員工共同提升；二是讓公司上下形成主動(dòng)學(xué)習(xí)、溝通交流、樂(lè)于分享的習(xí)慣和氛圍；三是讓對(duì)員工的激勵(lì)、生活的關(guān)心關(guān)懷等，體現(xiàn)在團(tuán)隊(duì)的方方面面。不斷為打造公司過(guò)硬團(tuán)隊(duì)，提供了有力抓手和機(jī)制保障。
在建設(shè)全面一流財(cái)務(wù)公司的實(shí)踐中，公司不斷總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，緊密結(jié)合業(yè)務(wù)實(shí)際，形成了具有陜煤財(cái)務(wù)公司特色的全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系，公司將持續(xù)對(duì)內(nèi)控體系進(jìn)行優(yōu)化改進(jìn)。（張紫陽(yáng)）
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