陜煤財(cái)務(wù)公司做好內(nèi)控合規(guī)建設(shè)“嚴(yán)、細(xì)、實(shí)”護(hù)航者
發(fā)布時(shí)間：2021-08-31 作者：張幗 文章來(lái)源： 分享到：
陜煤財(cái)務(wù)公司始終堅(jiān)守內(nèi)控合規(guī)底線，認(rèn)真貫徹“內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)年”工作部署，不斷夯實(shí)公司內(nèi)控合規(guī)管理根基，持續(xù)在“嚴(yán)、細(xì)、實(shí)”三方面狠下功夫，通過(guò)“搭”平臺(tái)、“梳”流程、“細(xì)”措施等手段，逐步建立了符合自身發(fā)展要求的內(nèi)控合規(guī)體系。嚴(yán)”字當(dāng)頭。一是對(duì)“關(guān)鍵少數(shù)”管理從嚴(yán)。領(lǐng)導(dǎo)干部和關(guān)鍵性崗位管理人員按照內(nèi)控合規(guī)要求嚴(yán)格履職，堅(jiān)守合規(guī)。二是細(xì)化創(chuàng)建標(biāo)準(zhǔn)。從制度、內(nèi)控措施、合規(guī)手段上進(jìn)行一系列創(chuàng)新，細(xì)化公司《制度管理手冊(cè)》，對(duì)各業(yè)務(wù)部門(mén)制度職能嚴(yán)格梳理，清晰界定業(yè)務(wù)合規(guī)管理邊界；細(xì)化公司《業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)化手冊(cè)》，按照公司業(yè)務(wù)實(shí)操要求，定期對(duì)業(yè)務(wù)規(guī)范化操作標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行修訂、優(yōu)化和完善，保證內(nèi)控合規(guī)管理對(duì)業(yè)務(wù)執(zhí)行層面的全覆蓋，建立關(guān)聯(lián)業(yè)務(wù)聯(lián)動(dòng)機(jī)制，形成分工有序、上下合力的工作新局面。重在落“實(shí)”。一是夯實(shí)基礎(chǔ)管理。通過(guò)制定《公司內(nèi)控專項(xiàng)計(jì)劃》、《風(fēng)險(xiǎn)管理提升年》工作方案、《關(guān)于加強(qiáng)2021年全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作的決定》等系列工作舉措，推動(dòng)內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)科學(xué)化、常態(tài)化，落實(shí)工作職責(zé)。二是壓實(shí)主體責(zé)任。明確公司主要負(fù)責(zé)同志在內(nèi)控合規(guī)建設(shè)中的主體責(zé)任，從自身勤勉履職，樹(shù)立合規(guī)表率，將內(nèi)控合規(guī)工作推進(jìn)情況納入班子成員年度述職評(píng)議工作考核。三是抓實(shí)多方融合。將內(nèi)控合規(guī)建設(shè)與公司發(fā)展戰(zhàn)略、業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)、信息科技、干部人才隊(duì)伍建設(shè)深度融合起來(lái)，定期不定期組織開(kāi)展各條線領(lǐng)域排查，不斷加大監(jiān)督落實(shí)工作力度。貴在“細(xì)”致。一是完善頂層設(shè)計(jì)，明晰內(nèi)控組織架構(gòu)。公司自上而下建立董事會(huì)與監(jiān)事會(huì)、經(jīng)營(yíng)管理層、風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)、各業(yè)務(wù)部門(mén)的內(nèi)控組織架構(gòu)，明確內(nèi)控合規(guī)建設(shè)和管理的最高決策機(jī)構(gòu)、監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及執(zhí)行機(jī)構(gòu)。二是細(xì)化內(nèi)控管理制度體系。公司編制了《內(nèi)部控制手冊(cè)》，建立了完備的內(nèi)控評(píng)價(jià)體系，組成內(nèi)控領(lǐng)導(dǎo)小組，明確各工作節(jié)點(diǎn)任務(wù)。三是細(xì)化執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)。結(jié)合業(yè)務(wù)對(duì)內(nèi)控體系業(yè)務(wù)流程框架、業(yè)務(wù)流程圖、業(yè)務(wù)管理權(quán)限進(jìn)行細(xì)化，對(duì)照內(nèi)控優(yōu)化工作事項(xiàng)，明晰階段性工作任務(wù)，列示專項(xiàng)工作計(jì)劃，列出負(fù)面清單，梳理制度層面缺陷、流程層面缺陷、IT層面缺陷，及時(shí)開(kāi)展內(nèi)控合規(guī)管理檢查，并將審計(jì)監(jiān)督貫穿工作全過(guò)程。財(cái)務(wù)公司牢記“依托集團(tuán)、服務(wù)實(shí)體”的職能定位，不斷“強(qiáng)內(nèi)控、防風(fēng)險(xiǎn)、促合規(guī)”，不斷提升金融服務(wù)實(shí)體的內(nèi)控合規(guī)意識(shí)，貼合實(shí)體企業(yè)實(shí)際需求下沉服務(wù)職能，嚴(yán)守底線，不越紅線，在內(nèi)控合規(guī)管理的合規(guī)框架下，助力集團(tuán)的高質(zhì)量發(fā)展。（張幗）
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